Level 1 Optionen Trading Schwab

Option Genehmigungsstufen Explained Optionsebene Genehmigung ist ein häufig übersehenen Bereich des Optionshandels. Wenn eine Person öffnet ein Konto, weist der Broker ihnen eine von mehreren Option Genehmigung Ebenen angeblich auf der Grundlage der Option traderrsquos Wissen und Bedürfnisse. In vielen Fällen, die Studenten in den Optionen Trader Kurse, die ich vor kurzem gelehrt habe nicht wissen, was Niveau der Zustimmung, die sie hatten, und ein paar Studenten waren nicht bewusst, dass die Ebenen gab es sogar. Ich schlage vor, dass jeder, der ungewiss ist über ihre Option Genehmigung Ebene Kontakt mit seinem Makler, um herauszufinden, welche Ebene der Option Genehmigung ihres Kontos hat. Es ist möglich, zusätzliche Papiere auszufüllen und das Niveau der Genehmigung aufgestoßen zu haben. Allerdings dauert es Zeit, es zu tun. Faxen der Papierkram kann den Prozess ein wenig beschleunigen. In der Regel gibt es vier Optionen Genehmigung Ebenen, in der Regel von einem bis vier, wobei der höchste Rang der höchsten Ebene der Zulassung. Die höheren Ebenen erlauben den Handel der in den unteren Ebenen aufgeführten Strategien. Zum Beispiel ermöglicht Level 3 nicht nur für den Spread-Handel. Sondern auch für lange Anrufe und Puts, die in Level 2 enthalten waren. Somit ist jede Ebene kumulativ. Jedenfalls gibt es keinen offiziellen Standard, welche Strategien auf welcher Ebene gehandelt werden könnten. Die nachstehende Tabelle gibt einen Überblick über allgemeingültige Branchenrichtlinien in Bezug auf Strategien, die mit jeder Ebene verbunden sind. Ich habe auch eine weitere Spalte für Abkürzung hinzugefügt. Ich markiere in der Regel eine lange Position mit einem Plus in Klammern, während für eine kurze Position verwende ich ein Minuszeichen. Anrufe werden durch ldquocrdquo und puts von ldquoprdquo markiert. Optionsgenehmigungsstufen Auf der ersten Optionsgenehmigungsstufe ist es einem Optionstrader erlaubt, abgedeckte Anrufe zu tätigen. Sowie ldquolong schützende puts. rdquo Jetzt gibt es einen Haken, um es auf dieser Ebene ein Händler ist nicht zulassen, alle Anrufe zu kaufen, ist aber erlaubt, Putts nur in den Beträgen zu kaufen, die er oder sie hält, und auch nur auf den spezifischen Bestand Dass er oder sie besitzt. Zum Beispiel, wenn ein Trader besitzt 100 Aktien einer Aktie, dann könnten sie kaufen einen einzigen Put-Vertrag und nichts mehr. By the way, ist dies in der Regel das einzige Niveau, dass die meisten Makler für IRAs genehmigen (individuelle Ruhestand Konten). Die Option Genehmigungsstufe 2 ist eine inkrementelle Verbesserung gegenüber der vorherigen Stufe. Auf dieser Ebene ist es einem Trader erlaubt, beide Strategien, die in Level 1 aufgelistet sind, sowie lange Anrufe und Putts durchzuführen. Auf dieser Ebene ist es erlaubt, den endgültigen Kauf eines Anrufs durchzuführen oder auf optionale Aktien, Exchange Traded Funds (ETFs) oder sogar Indizes zu setzen. Diese Stufe der Genehmigung ist mit dem Wort Spekulation verbunden, zumindest aus der brokerrsquos Sicht. Die Option Genehmigungsstufe 3 umfasst Spreads unabhängig davon, ob sie diagonal sind. Horizontal oder vertikal. Allerdings kann nicht gesagt werden, für die lange oder kurze auf einem Spread. Wenn man eine horizontale Ausbreitung ohne ausreichende Mittel in seinem Konto kürzt, würde der Broker diesen Auftrag automatisch ablehnen. Wiederum besteht eine Einschränkung für jede dieser verschiedenen Ebenen der Optionsfreigabe. Shorting etwas ohne Eigentum gehört zum nächsten Level. Die Option-Zulassungsstufe 4 wird als ungedeckter Verkauf oder als nackter Kurzschluss bezeichnet. (Ich mag das Wort ldquoexposedrdquo anstelle von ldquonaked, rdquo besonders verwenden, wenn ich spreche über den Handel mit Handel, die mehrere Positionen, auch als Beine bezeichnet betrifft.) Gelegentlich könnte eine der Positionen freigelegt oder ausgesetzt werden, so dass, wenn ich sage, ich habe Ein ldquonaked Bein, rdquo es klingen ungerade.) Level 4 ist die höchste Genehmigungsstufe und fast jede Option-Strategie könnte auf dieser Ebene durchgeführt werden, solange die Größe des Kontos ist der Brokerrsquos gefällt, die in der Regel recht groß ist. Auf dieser Ebene sind Leerverkäufe möglich, ebenso wie viele verschiedene Arten von Verhältnisspreizungen. Artikel gedruckt von InvestorPlace Media, investorplace200903option-Genehmigung-Levels-erklärt. Schwab freut sich, die Übernahme von optionsXpress bekannt geben. Die Charles Schwab Corporation, die auf ihrem anhaltenden Engagement zur Verbesserung unserer Handelskapazitäten aufbaut, hat optionsXpress, ein führendes Unternehmen im Optionenhandel, erworben. Verbesserte Funktionen von optionsXpress. Mit fortgeschrittenen Handelsmerkmalen und exklusiven pädagogischen Ressourcen und Kommentar, können Sie eine robuste Handelserfahrung genießen und vertiefen Sie Ihr Trading-Wissen. Hier sind nur einige der Trading-Funktionen, die Sie interessieren könnten: Fähigkeit, drei-und vierbeinigen Optionen online Handel Spread-Trading in IRA-Konten Portfolio Margining für mehr Effizienz Diese Akquisition doesnrsquot beeinflussen Ihr bestehendes Schwab Konto oder ändern unsere aktuellen Dienstleistungen, aber Es gibt Ihnen mehr Auswahlmöglichkeiten. Nun halten Sie über unsere Fortschritte informiert, wie wir schnell arbeiten, um Funktionen von beiden Firmen für ein hervorragendes Handelserlebnis zu kombinieren. Starten Sie jetzt profitieren. Schwab-Kunden können die Vorteile von optionsXpress-Ressourcen sofort nutzen. Melden Sie sich kostenlos an. Melden Sie sich für XPOUND und XPRESSO Online-Newsletter von optionsXpress und bleiben Sie auf Optionen. (Keine OptionenXpress-Konto erforderlich.) Holen Sie sich Antworten und Hilfe. Das Schwab Concierge-Team hilft Ihnen bei der Beantwortung Ihrer Fragen zum Optionshandel und optionsXpress. Sie können auch unsere FAQs lesen. Will Schwab und optionsXpress fusionieren ihre Handelsplattformen oder wird Schwab ihre Plattform wechseln Mit der Zeit will Schwab die optionsXpress - und Schwab-Handelsinstrumente integrieren, um eine optimierte Handelserfahrung zu schaffen. Allerdings sind keine unmittelbaren Veränderungen der Schwab-Handelsplattformen geplant. Eröffnung eines accountIrsquoms, das an Handelsoptionen interessiert ist. Sollte ich eröffnen ein Konto bei optionsXpress oder Schwab Die Wahl eines Brokers für Ihre Optionen Handel ist Ihre Entscheidung. Wir schlagen vor, Ihre Entscheidung zu treffen, was Ihren Bedürfnissen am besten entspricht. Für Hilfe bei der Auswahl eines Maklers, rufen Sie bitte die Schwab Concierge-Team unter 1-888-686-6870. Wenn ich ein Konto bei optionsXpress oder Schwab habe, bekomme ich Zugang zu Dienstleistungen von beiden Firmen Nr. Schwab und optionsXpress sind unabhängige Broker-Händler und ihre Konten sind getrennt. Um auf die Kontoservices und - funktionen beider Firmen zuzugreifen, müssen Sie bei jedem Unternehmen ein Konto eröffnen. Ich interessiere mich für die Eröffnung eines optionsXpress-Kontos und bin bereits für den Handel Optionen auf meinem aktuellen Broker genehmigt. Muss ich auch Optionen bei optionsXpress genehmigen lassen, um dort Optionen zu handeln Ja. Jedes Unternehmen behandelt Optionshandelsgenehmigungen separat. Um Ihre Optionen Handelsbedürfnisse zu diskutieren, rufen Sie bitte die Schwab Concierge-Team unter 1-888-686-6870. Kann ich ein optionsXpress-Konto über Schwab No öffnen, müssen Sie ein optionsXpress-Konto bei optionsXpress eröffnen, da Schwab und optionsXpress unabhängige Broker-Händler sind. Um Ihre Optionen Handelsbedürfnisse zu diskutieren, rufen Sie bitte die Schwab Concierge-Team unter 1-888-686-6870. Benötigen Sie mehr InformationenWo kann ich gehen, um mehr über optionsXpress zu erfahren, um mehr über optionsXpress zu erfahren, rufen bitte das Schwab concierge Team bei 1-888-686-6870 an. Optionen haben ein hohes Risiko und sind nicht für alle Anleger geeignet. Bestimmte Anforderungen müssen für Handelsoptionen durch Schwab erfüllt werden. Mehrbein-Optionen Strategien werden mehrere Provisionen beinhalten. Mit langen Optionen, können die Anleger 100 der wichtigsten investiert verlieren. Spread Trading kann nur in Margin-Konten durchgeführt werden. Bitte lesen Sie das Options Disclosure Document mit dem Titel ldquoCharacteristics und Risks of Standardized Options rdquo, bevor Sie ein Optionsgeschäft in Erwägung ziehen. Der Handel auf Marge beinhaltet viel mehr Risiko als Geldkonten. Bitte berücksichtigen Sie Ihre finanziellen Ressourcen, Ihre Anlageziele und Risikobereitschaft, um zu ermitteln, ob es für Ihre individuellen Verhältnisse sinnvoll ist. Bitte beachten Sie die Seite OptionsXpress Margin Disclosure Statement and Risks für spezifische Informationen und weitere Informationen zur Portfolio Margin. Einige Links auf dieser Seite werden Sie auf den Inhalt von optionsXpress, Inc. weiterleiten. Der gesamte Inhalt dient ausschliesslich zu Informationszwecken und stellt weder eine Aufforderung noch eine Empfehlung von Schwab oder optionsXpress dar. Charles Schwab amp Co. Inc. (Mitglied SIPC) (ldquoSchwabrdquo) und optionsXpress, Inc. (Mitglied SIPC) (ldquooptionsXpressrdquo) sind separate, aber verbundene Unternehmen und Tochtergesellschaften der Charles Schwab Corporation. Copy2011 Charles Schwab amp Co. Inc. Alle Rechte vorbehalten. Mitglied SIPC. CS15162-03 (0911-5988) ELC63688INTL (0911) Verständnis Margin-Anforderungen für den Verkauf von nackten Puts Wenn Sie Put-Optionen verkaufen möchten. Müssen Sie die Margin-Anforderungen zu verstehen. So wersquore gehend, die Handelsgenehmigungen auszubilden, die Ihr Vermittler erfordert, damit Sie diese Art von Handel ausführen und die Marginanforderungen erklären. Wir verwenden häufig eine Strategie, bei der wir eine Put-Option zur Bezahlung einer Call-Option verkaufen. Wir identifizieren diese Trades als Credit oder Debit Spreads. Diese Strategie funktioniert gut, wenn Aktien schätzen, sagen Optionen Handel Artikel. Wenn Anrufprämie hoch ist, verkauft setzt, um die Kosten des Handels zu verringern erheblich verbessert die Wahrscheinlichkeit des Erhaltens eines Profits und erhöht Ihre Rückkehr. Wir wissen, dass es frustrierend sein kann, einen Anruf auf einem Vorrat zu kaufen, der oben geht und der Anruf verliert Geld. Ein Großteil der Zeit war die implizierte Volatilität, die in die Optionen eingeteilt wurde, größer als die realisierte Volatilität der Aktie. Als Ergebnis kann die Aktie steigen und die Option läuft mit wenig oder keinem Wert ab. Der Nachteil der Verkauf einer Put auf einen Anruf zu kaufen ist, dass Sie potenziell eskalierende Verluste ausgesetzt sind, wenn die Aktie unter dem Put-Strike-Preis sinkt. Bei Verfall, wenn die Aktie unter dem Put-Basispreis abwertet, sind Sie sehr wahrscheinlich, die Aktie und setzen Sie den Verlust durch die Menge der Aktienkurs unter dem Put-Streik weniger als die Nettoprämie gesammelt dargestellt vertreten. Verstehen von Naked Put Selling Margin Anforderungen Für unsere Beispiele wersquoll verwenden Charles Schwab Margin Anforderungen, weil sie höher sind als die Mindestanforderungen von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) und der Optionsaustausche für Optionsgeschäfte auf Basisaktien erforderlich. Schwabrsquos Margin Anforderungen sind repräsentativ für die Branche. Sie sollten die spezifischen Anforderungen Ihres Brokers genau wissen, welche Margin-Standards sie anwenden. Bitte beachten Sie: Wenn Sie eine Margin-Clearance innerhalb Ihres Brokerage-Kontos haben, bedeutet dies nicht, dass Sie gezwungen sind, mit Ihren Options-Trades auf Marge zu gehen. Wenn Sie genug Bargeld oder Bestände in Ihrem Konto haben, um die Margin-Anforderungen zu decken, dann wird ein Handel nicht die Aktivierung der Marge (Kreditkapazität) auslösen, die Ihnen zur Verfügung steht. Optionen Handel Genehmigung von Ihrem Broker Wenn Sie Ihr Konto mit einem Broker öffnen, sollten Sie Optionen Handel Genehmigung anfordern. Bei Schwab klassifizieren sie Optionshandelsabfertigung mit vier Kategorien von Genehmigungen, die von 0 bis 3 reichen. (Für weitere Informationen siehe Option Genehmigungsstufen erklärt.) Um Anrufe zu kaufen, müssen Sie mindestens Stufe 1 Genehmigung erhalten. Wie unten erklärt, können Sie auch nackte Puts mit Level 1-Clearance verkaufen, aber die Margin-Anforderungen sind viel höher als wenn Sie Level 3 Handelsgenehmigung haben. Wenn Sie die notwendige Erfahrung haben, empfehlen wir Ihnen, Stufe 3 Zulassung zu erhalten. Unsere ldquospreadrdquo Handel ist ein zweibeiniger Handel wir kaufen einen Anruf und verkaufen eine Put. In der Industrie wird dies oft als Risiko-Umkehr-Handel bezeichnet. Die erste Etappe unseres Handels beinhaltet den Kauf eines Anrufs. Wenn Sie einen Anruf zu kaufen, ist Ihr Gesamtrisiko die Menge an Dollars, die Sie bezahlt, wenn Sie den Handel initiiert. Auch wenn die Aktie auf Null geht, haben Sie keine zusätzliche Haftung. Sie haben auch alle Ihre anfängliche Investition verloren. Auch hier, wenn Sie mit Schwab Handel, werden Sie verpflichtet, Level 1 Handelsgenehmigung haben. Die andere Etappe unseres Handels ist der Verkauf einer Put-Nackt. Bevor Sie eine Put-nackt verkaufen können, müssen Sie: einen Kontostand von mindestens 25.000 Netto-Equity-Wert. Schwabrsquos Level 1 Optionen Handelsbehörde zu verkaufen eine put nackt auf einer Cash-gesicherten Basis Schwabrsquos Level 3 Optionen Handelsbehörde zu verkaufen eine nackt auf Marge zu verkaufen. Schwab ermöglicht es Investoren, Putze nackt auf einem Cash-gesichert Basis in einem IRA-Konto zu verkaufen, solange sie Level 1 Optionen Handelsbehörde und das Konto hat mehr als 25.000 des Netto-Equity-Wert. Was ist Cash Secured Selling eine Put zu öffnen auf einer Cash-gesicherten Basis erfordert, dass Sie die volle potenzielle Bar Verpflichtung des Handels in Ihrem Konto zu tragen. Zum Beispiel, wenn Sie verkaufen 10 offene Verträge der Palm (PALM) 5. Mai setzt auf eine Cash-gesicherte Basis, erfordert Schwab, dass Sie 5.000 in Ihrem Konto haben (10 Kontrakte x 100 Aktien pro Vertrag x 5 Aktienkurs 5.000 mdash siehe Die Beispieltransaktionen unten). Wenn Sie die Aktie bei 5 gelegt, mit dem Geld in Ihrem Konto versichert, dass Sie in der Lage, Ihre Kaufverpflichtung zu ehren. Naked Put Selling auf Aktien mdash Level 3 Margin Anforderungen (Schwab) Aktien 5 und größer Die gute Nachricht ist die Margin Anforderung, wenn Sie Level 3 Clearance ist wesentlich weniger als die Cash-gesicherte Anforderung. Die schlechte Nachricht ist die Berechnung Schwabrsquos Level 3 Margin erfordert ein wenig mehr Mathe. Die mit der Stufe 3 genehmigte Marge ist in der Regel die Lösung für die folgende Gleichung: (25 des zugrunde liegenden Aktienkurses die Option fragen Preis ndash jeglichen Geldbetrages) x 100 (pro Kontrakt) x die Anzahl der Kontrakte Wert der obigen Gleichung muss größer sein als: (Die Option fragen Preis 10 des Aktienkurses) x 100 (pro Kontrakt) x die Anzahl der Verträge, oder Die Anzahl der Verträge x 500 pro Vertrag. Wenn eine dieser beiden Berechnungen eine höhere Margin-Menge ergibt, wird der höchste Wert verwendet. Für Aktien, die unter 5 gehandelt werden, wird der Verkauf von nackten Putts auf einer Cash-gesicherten Basis in allen Konten durchgeführt. Beispiel-Margin-Berechnungen Die folgenden vier Beispiele beziehen sich auf Bestände im Bereich von 2 bis 65. Schwabsquos-Margin-Anforderung wird in der Black Box in der Spalte mit dem Titel ldquoMargin Requiredrdquo gezeigt. Die oben gezeigten Margin-Anforderungen gelten für Aktien und schmalbasierte Indizes. Breitbasierte Indizes haben niedrigere Margin-Anforderungen. Doppelte und dreifache ETFs haben deutlich höhere Margin-Anforderungen. Überprüfen Sie in jedem Fall immer mit Ihrem Broker auf aktuelle Margin-Anforderungen. FINRA, Options-Börsen und Broker ändern ihre Margin-Anforderungen in regelmäßigen Abständen. Wenn Sie ein erfahrener Trader komfortabel mit gehen am Rand sind, kann dies ein gutes Werkzeug in Ihrem Trading-Arsenal sein. Aber wir wollen noch einmal betonen, mit Marge-Clearance in Ihrem Brokerage-Konto bedeutet nicht, dass Sie gezwungen werden, auf Marge mit Ihrem Optionen Trades gehen. Wenn Sie genug Bargeld oder Bestände in Ihrem Konto haben, um die Margin-Anforderungen zu decken, dann wird ein Handel nicht die Aktivierung der Marge (Kreditkapazität) auslösen, die Ihnen zur Verfügung steht. Artikel gedruckt von InvestorPlace Media, investorplace201004margin-Anforderungen-für-Verkauf-nackt-puts. Datenschutzerklärung